Schritte zum Compliance-Beauftragten • BUOM
1. April 2021
Compliance-Beauftragte sind Mitarbeiter einer Organisation, die dafür verantwortlich sind, dass die Institution die relevanten Vorschriften, Gesetze und Lizenzanforderungen einhält. Sie arbeiten mit Mitarbeitern und Management zusammen, um regulatorische Risiken zu verwalten und zu identifizieren und interne Kontrollen einzurichten, die diese Risiken angemessen verwalten und messen. In diesem Artikel besprechen wir Compliance-Beauftragte, ihre Verantwortlichkeiten und Fähigkeiten und wie man Compliance-Beauftragte wird.
Was macht ein Compliance-Beauftragter?
Der Compliance-Beauftragte nimmt folgende Aufgaben wahr:
Kontaktieren Sie die Leiter der Organisation
Ein intelligenter Compliance-Beauftragter versteht alle Verantwortlichkeiten der Organisation aufgrund der Interaktion mit Direktoren, leitenden Mitarbeitern sowie Mitarbeitern der mittleren und Einstiegsebene. Durch detaillierte Kenntnisse der Dienstleistungen und Produkte eines Unternehmens und die Zusammenarbeit hinter den Kulissen mit der Geschäftsleitung können diese Fachleute die Leistung des Unternehmens verbessern.
Compliance-Beauftragte kennen außerdem die Beschaffungs- und Vertriebsstruktur, die Buchhaltung, die Marketingstrategien und die IT-Infrastruktur des Unternehmens. Während sie versuchen, jeden in der Organisation zu erreichen, besteht ihr Hauptziel darin, andere Abteilungen zu überwachen und Änderungen zu entwickeln, um das Risiko der Organisation zu verringern.
Halten Sie die gesetzlichen Vorschriften und geltenden Gesetze ein
Compliance-Beauftragte müssen sich darauf konzentrieren, die Regeln zu verstehen, die für das Geschäft des Unternehmens gelten. Sie müssen außerdem das Konzept jeder Regel kennen, neue Interpretationen dieser Regeln im Auge behalten und die neuesten Änderungen in den Regeln identifizieren. Für einige bedeutet dies, dass Fachleute einen Teil ihres Tages damit verbringen, nach den neuesten Branchennachrichten zu suchen und diese zu lesen.
Überwachung der Unternehmensabläufe und -richtlinien
Compliance-Abteilungen erstellen Verfahren und Richtlinien, um die Einhaltung aller gesetzlichen Anforderungen sowie geltender Regeln und Gesetze zu erleichtern. Die Arbeit in diesen Abteilungen bedeutet für Sie, wachsam zu bleiben, Verstöße wirksam zu beheben und Risiken vorzubeugen. Als Compliance-Beauftragter, der die Unternehmensrichtlinien und -verfahren überwacht, schulen Sie Ihre Mitarbeiter darin, wachsam zu bleiben. Darüber hinaus unterstützen Sie Mitarbeiter beim Testen von Ansätzen, um die besten Lösungen zur Risikoprävention zu identifizieren und bereitzustellen.
Beziehen Sie Vorgesetzte regelmäßig ein
Compliance-Beauftragte verbringen ihren Tag damit, mit Risiken zu kommunizieren, den Firmenbetrieb zu überwachen, Fragen zu beantworten, Mitarbeiter zu beaufsichtigen und potenzielle Risiken umgehend anzugehen. Hervorragende Compliance-Experten können effektiv mit Teammitgliedern auf allen Ebenen der Organisation kommunizieren und bei jeder Interaktion eine Compliance-Kultur fördern und entwickeln.
Halten Sie Direktoren und Führungskräfte auf dem Laufenden
Neben der regelmäßigen Kommunikation mit Managern und Mitarbeitern in allen Abteilungen des Unternehmens sollte der Compliance-Beauftragte den Vorstand und die leitenden Angestellten über alle auftretenden Probleme auf dem Laufenden halten. Sie müssen Informationen über potenzielle Risiken erhalten, die den Erfolg der Organisation gefährden können. Diese Fachleute betrachten ihre Beziehungen zu Führungskräften und Direktoren des Unternehmens als Geschäftsbeziehungen, die auf ehrlicher und offener Kommunikation basieren.
Stellen Sie sicher, dass Compliance-Abläufe über Ressourcen und Systeme verfügen
Compliance-Beauftragte kümmern sich um die Technologie- und Geschäftsplanung des Unternehmens und setzen sich für Ressourcen und Technologie ein, die auf die Compliance-Anforderungen zugeschnitten sind. Unternehmen, die Compliance-Experten für das Risikomanagement einsetzen, verstehen am besten, wie wichtig es ist, Technologielösungen und regulatorische Automatisierung zu nutzen, um behördliche Kontrollen zu vermeiden und Risiken zu minimieren.
Gewährleistet die Sicherheit der Mitarbeiter und der Organisation
Compliance-Beauftragte sind für die Sicherheit der Mitarbeiter und des Unternehmens verantwortlich. Sie konzentrieren sich darauf, sicherzustellen, dass Mitarbeiter und Mitarbeiter alle Aufgaben mit größerer Genauigkeit erledigen. Diese Position eignet sich für Personen, die alle kleinsten Details innerhalb des Unternehmens preisgeben können. Fachleute müssen Mitarbeiter und Management bei Themen anleiten, die Geschäftsrisiken reduzieren können, und Strategien und Richtlinien entwickeln, die von Teammitgliedern umgesetzt werden können.
Finden und stellen Sie Kandidaten mit den richtigen Fähigkeiten ein
Die Aufgabe eines Compliance-Beauftragten besteht darin, die besten Talente für das Unternehmen zu finden und einzustellen und ihnen Aufgaben zu übertragen, die Risiken im Unternehmen reduzieren können. Ein wichtiger Bestandteil des Managements aller Risiken ist die enge Zusammenarbeit mit Mitarbeitern, die über die entsprechenden Fähigkeiten zur Bewältigung komplexer regulatorischer und gesetzlicher Änderungen verfügen. Geben Sie ihnen die Ressourcen und Werkzeuge, um ihren Einfluss und ihre Fähigkeiten zu entwickeln.
Erfüllen Sie die IT-Anforderungen
Die gesetzlichen Anforderungen an die IT können je nach Branche unterschiedlich sein, und Compliance-Experten müssen wissen, wie sie die von verschiedenen Branchenstandards und Regierungsbehörden geforderten Kontrollen implementieren. Sie müssen Verstöße, die zu Bußgeldern und Strafen führen könnten, vermeiden, indem sie sie zu einer Priorität ihrer Verantwortung machen.
Beginnen Sie mit der Planung Ihres Programms
Compliance-Beauftragte bewerten potenzielle Bedrohungen der Vertraulichkeit, Datenintegrität und -verfügbarkeit. Sie können auch den Zugriff auf über IT-Systeme gespeicherte und übermittelte Daten feststellen. Diese Fachleute berücksichtigen auch das Gesamtrisiko, das mit dem Netzwerk, System oder der Software verbunden ist. Der Compliance Officer stellt sicher, dass Ihr Unternehmen Strategien und Richtlinien für Autorisierung, internen Zugriff und etablierte Kontrollen erstellt, einschließlich Verschlüsselung, Firewalls und anderer Strategien zur Risikominderung. Zu den weiteren Aufgaben des Compliance-Spezialisten gehören:
Melden von Compliance-Verstößen
Beratung mit Rechtsexperten zu Compliance-Fragen
Schulen Sie Mitarbeiter zu Compliance-Themen
Dokumenten-Compliance-Operationen
Fähigkeiten des Compliance-Beauftragten
Um Ihre Rolle als Compliance-Beauftragter erfolgreich wahrzunehmen, benötigen Sie Erfahrung in diesem Bereich und eine Reihe von Fähigkeiten. Hier finden Sie eine Zusammenstellung der Fähigkeiten für Compliance-Beauftragte:
Kommunikationsfähigkeit
Unabhängig von Ihrer Organisation oder Position stellen ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten ein erhebliches Kontrollrisiko in Ihrem Unternehmen dar. Jeder Compliance-Beauftragte sollte hervorragende Kommunikationsstrategien mit Unternehmensleitern und Mitarbeitern auf allen Ebenen einleiten.
Möglichkeiten zur Risikobewertung
Zu den beim Risikomanagement zu berücksichtigenden Schritten gehören Risikoplanung, -identifizierung, -überwachung, -berichterstattung, -kontrolle und -analyse. Der Risiko-Compliance-Beauftragte des Unternehmens muss diese Strategien nutzen und deren Umsetzungsprozesse überwachen. Der Compliance-Manager muss über grundlegende Kenntnisse der Vorschriften und Regeln zur Risikobewertung und -interpretation verfügen.
Aufmerksamkeit fürs Detail
Die meisten Vorschriften, Richtlinien und Regeln innerhalb eines Unternehmens erfordern eine detaillierte Analyse. Compliance-Beauftragte müssen auf jedes noch so kleine Detail achten.
Fundiertes Wissen über Sicherheit und Verwundbarkeit
Compliance-Beauftragte müssen über umfassende Kenntnisse zu Sicherheitsthemen und -richtlinien wie Kontrollen, Vorschriften, Überprüfung, Auditberichten, Überprüfung und ISO-Standards verfügen.
Geschäftswissen
Fundierte IT- und Geschäftskenntnisse können den Prüfungsprozess erleichtern. Kritische IT-Tools und -Technologien im Zusammenhang mit Compliance sollten dem Compliance-Beauftragten dabei helfen, erfolgreiche Aktivitäten zur Risikominderung in der Organisation durchzuführen.
Problemlösende Fähigkeiten
Risiko-Compliance-Experten können ungenaue Geschäftsprobleme und regulatorische Richtlinien schaffen, die möglicherweise Problemlösungsmöglichkeiten bieten, die eine Überwachung und Implementierung von Lösungen erfordern. Die Problemlösung sollte auf Feedback und geeigneten Schritten der Teammitglieder basieren.
Organisationstalent
Ein Compliance-Beauftragter muss über Multitasking-Fähigkeiten verfügen. Sie sollten darlegen, was getan werden muss, und Strategien bereitstellen, die die Mitarbeiter bei der Erledigung ihrer Aufgaben befolgen können.
Interpretation/Analyse
Compliance-Beauftragte nutzen interpretierende und analytische Fähigkeiten, um komplexe Probleme innerhalb einer Organisation zu lösen. Darüber hinaus analysieren sie einzelne Komponenten, diskutieren komplexe Sachverhalte mit Teammitgliedern und schlagen wirksame Lösungen vor. Bei der Analyse oder Interpretation komplexer Sachverhalte nutzen sie Risikomanagement, Datenanalyse, Regelinterpretation und Forschungskompetenzen.
So werden Sie Compliance-Beauftragter
Wenn Sie Compliance-Spezialist werden möchten, gehen Sie folgendermaßen vor:
1. Berücksichtigen Sie die Branchenspezialisierung
Ein Compliance-Beauftragter kann in einer Branche arbeiten, die einer Regulierung bedarf, beispielsweise in der Buchhaltung, in der Regierung, im Finanzwesen, in der Fertigung und im Gesundheitswesen. Ein Fachmann kann sich auch auf bestimmte Abteilungen spezialisieren, darunter Umwelt-Compliance, Unternehmen und Gesundheitswesen. Bevor sie ihre Ausbildung fortsetzen, sollten Studierende ihre Berufswünsche berücksichtigen, um sicherzustellen, dass ihr Abschluss ihnen dabei helfen kann, den richtigen Karriereweg zu wählen, um erfolgreiche Compliance-Beauftragte zu werden.
2. Holen Sie sich einen Bachelor-Abschluss
Bachelor-Studenten können etwa 60 Credits einer allgemeinbildenden Ausbildung belegen. Zum Beispiel Naturwissenschaften und Mathematik. Darüber hinaus 60 Credits für Kern- und Wahlfächer mit Bezug zur Compliance-Branche. Zu den gemeinsamen Abschlüssen, die Sie zum Compliance-Spezialisten erwerben können, gehören Statistik, Finanzen, Rechnungswesen, Management und Wirtschaftswissenschaften.
Abschlüsse für Studierende, die sich auf den Compliance-Bereich spezialisieren möchten, umfassen Wirtschaft, Gesundheitswesen, Zivilrecht, Strafjustiz und Umweltingenieurwesen. Sie benötigen ein vierjähriges Vollzeitstudium, um Ihren Bachelor-Abschluss abzuschließen und ein potenzieller Kandidat für diese Position zu werden.
3. Finden Sie Berufserfahrung und Praktika
Um Compliance-Spezialist zu werden, benötigen Sie viel Erfahrung, die Sie durch Praktika sammeln und Ihren Lebenslauf verbessern können. Durch Praktika erwerben Studierende wertvolle Fähigkeiten und Kenntnisse und wenden das Lernen im Klassenzimmer in einem realen Umfeld an. College-Studenten streben während ihrer Junior- und Senior-Jahre nach Praktikumserfahrungen.
Diese Praktika können im Sommer stattfinden und ein Semester, Frühjahr oder Herbst dauern. Der Erfahrungsschatz, den Studierende durch Praktika sammeln, macht sie am Arbeitsplatz produktiver.
4. Lassen Sie sich zertifizieren
Sie können als Compliance-Spezialist ohne Zertifizierung arbeiten, aber ein zertifizierter Mitarbeiter zeigt die Erfahrung Ihres zukünftigen Arbeitgebers. Die Zertifizierungsverfahren und Qualifikationsanforderungen variieren je nach Qualifikation. Die Erlangung eines Zertifikats kann je nach den erforderlichen Qualifikationen mehrere Monate bis mehrere Jahre dauern.
5. Erwägen Sie einen Master-Abschluss
Ein Bachelor-Abschluss hilft Ihnen dabei, die Mindestanforderungen an die Ausbildung zu erfüllen, um Compliance-Beauftragter in einer Organisation zu werden. Wenn Sie einen Master-Abschluss erwerben, können Sie in der Compliance-Branche in die Führungs- und Führungsebene aufsteigen. Ein Master-Abschluss erfordert zwei volle Studienjahre und mehr Zeit, wenn Sie Teilzeitstudiengänge belegen. Stellen Sie sicher, dass Sie diese Forschung fortsetzen, um die Fähigkeiten zu erwerben, die Ihnen beim Erreichen Ihrer Karriereziele helfen.
6. Machen Sie sich mit den Bundes- und Landesgesetzen vertraut.
Bevor Sie sich für eine Stelle als Compliance Officer bewerben, stellen Sie sicher, dass Sie mit den Landes- und Bundesgesetzen vertraut sind. Diese Informationen finden Sie beim US-Personalministerium oder auf der Website Ihrer Landesregierung. Nutzen Sie Ihr Wissen und zeigen Sie in Ihrem Anschreiben, dass Sie die Landes- und Bundesgesetze verstehen.
7. Bewerben Sie sich auf eine Stelle
Nach Ihrem Abschluss und dem Erwerb der erforderlichen Ausbildung und Erfahrung bewerben Sie sich für diese Stelle. Verfassen Sie einen Lebenslauf, in dem Sie Ihre akademischen Qualifikationen und jahrelangen Erfahrungen hervorheben, und zeigen Sie potenziellen Arbeitgebern, warum Sie die richtige Person für die Stelle als Compliance Officer sind. Fügen Sie ein Anschreiben mit Ihren Angaben bei und beschreiben Sie, wie Sie Ihre Fähigkeiten und Ihr umfangreiches Wissen zur Verbesserung der Organisation einsetzen möchten.