Как стать комплаенс-офицером (по шагам)

13 мая 2021 г.

Ответственные предприятия принимают меры для соблюдения всех применимых законов и правил. Наем сотрудника по соблюдению требований — это один из шагов, который организация может предпринять, чтобы улучшить свою приверженность законным операциям. Если вы заинтересованы в предоставлении важных рекомендаций организациям в таких областях, как финансы, правительство или здравоохранение, вам может быть полезно узнать о роли сотрудника по обеспечению соответствия. В этой статье мы рассмотрим, что такое сотрудник по соблюдению требований, чем он занимается и какие шаги необходимо предпринять, чтобы им стать.

Что такое комплаенс-офицер?

Сотрудник по соблюдению требований — это эксперт по регулированию, который работает от имени организации, чтобы подтвердить, что она соблюдает все соответствующие законы и правила. В зависимости от размера организации ответственные за комплаенс могут работать как члены более крупного отдела комплаенс или независимо. Компании, работающие в областях со сложными юридическими требованиями, получают выгоду от найма сотрудников по соблюдению требований, чтобы избежать любых судебных исков, штрафов или других санкций, возникающих в результате несоблюдения требований.

Чем занимается комплаенс-офицер?

Комплаенс-офицеры просматривают, интерпретируют и уточняют правила, которые развиваются по мере изменения законов или по мере того, как компании реализуют различные проекты. Например, международному банку нужен надежный отдел комплаенса, потому что он имеет дело с правилами, которые меняются для каждой страны и каждого типа финансовой деятельности. Комплаенс-офицеры обычно становятся специалистами в определенной области регулирования, чтобы лучше выявлять источники риска. Они разрабатывают системы контроля, которые не позволяют ошибкам или злоупотреблениям наносить ущерб здоровью организации. Вот различные компоненты работы комплаенс-офицера:

• Исследования: сотрудники отдела нормативно-правового соответствия изучают меняющиеся политические и юридические факторы, влияющие на их организацию. При необходимости они предлагают изменения политики, которые гарантируют, что их компания будет соответствовать требованиям.

• Аудит. Комплаенс-офицеры регулярно проводят внутренние аудиты, чтобы оценить, насколько хорошо организация соблюдает правила. Затем они готовят рекомендации для руководства на основе своих выводов.

• Коммуникация: сложные правила могут быть трудны для понимания без соответствующей подготовки. Комплаенс-офицеры переводят юридический и технический язык в доступные инструкции, чтобы сотрудники организации могли правильно вести бизнес.

• Дисциплина: если имеет место преднамеренное или иным образом неприемлемое нарушение требуемого поведения, сотрудники отдела нормативно-правового соответствия консультируют руководство и отдел кадров о том, как реагировать.

• Подача документов: центральным компонентом обеспечения соответствия является подготовка и подача документации в регулирующие органы. Комплаенс-офицеры собирают информацию, систематизируют ее в отчеты и передают в соответствующие органы.

Как стать комплаенс офицером

Вот шаги, которые помогут вам определить, нравится ли вам работать специалистом по комплаенсу и начинать работу в этой области:

1. Оцените свои навыки

В зависимости от специализации комплаенс-офицера их наиболее важные наборы навыков могут различаться. Например, специалисту по соблюдению требований в области финансов может потребоваться больше знаний в области математики, чем специалисту в области здравоохранения. Однако большинство специалистов по комплаенсу полагаются на аналогичные возможности. Поэтому при рассмотрении карьеры в этой области важно подтвердить, что вы заинтересованы в развитии следующих навыков:

• Письменная коммуникация. Комплаенс-офицеры — внимательные читатели, способные понимать плотный технический язык. Их способность прояснить основные особенности закона или постановления позволяет им давать советы руководству организации, которое может не обладать такими же специальными знаниями.

• Анализ рисков. Анализ рисков включает в себя математические и статистические навыки для организации данных и получения выводов о затратах и ​​выгодах политики.

• Организационное управление: сотрудники отдела нормативно-правового соответствия приобретают навыки управления и развития бизнеса, которые позволяют им давать рекомендации, способствующие развитию организации.

2. Определите сферу своих интересов

Изучите отрасли, в которых регулярно нанимают специалистов по комплаенсу, и сравните их квалификационные требования с навыками, которые вы хотите освоить. Область ваших интересов, вероятно, диктует возможности для получения образования и профессионального развития, которыми вы будете заниматься в будущем. Вот несколько способов добиться лучшего понимания работы по обеспечению соответствия, проделанной в каждой области:

• Просмотрите объявления о вакансиях, связанные с соблюдением требований.

• Попросите профессиональных интервью.

• Читайте отраслевые публикации и журналы.

• Сравните профессиональные профили комплаенс-офицеров из разных отраслей в социальных сетях.

• Следите за новостями о различных отраслях и соответствующих политических событиях.

3. Получить степень бакалавра

После того, как вы определили отрасль, которая соответствует вашим интересам, выберите курс обучения, который соответствует вашей предполагаемой карьере. Вот несколько областей, в которых обычно работают специалисты по комплаенсу, и соответствующие специальности, которыми вы могли бы заниматься:

• Соблюдение экологических норм: обратите внимание на науку об окружающей среде, экологическую инженерию, биологию, геологию или почвоведение.

• Здравоохранение: рассмотрите администрацию здравоохранения, управление здравоохранением, медицинские науки или государственную политику.

• Бизнес: рассмотрите деловое администрирование, организационное управление, бухгалтерский учет или международный бизнес.

• Финансы: рассмотрите финансы, бухгалтерский учет, экономику, статистику или математику.

• Фармацевтика: рассмотрите химию, общественное здравоохранение или организационное управление.

• Государственные учреждения: рассмотрите правительство, государственную политику, международные отношения или политологию.

• Девелопмент и недвижимость: подумайте об инженерном деле, городском планировании или управлении строительством.

• Логистика и управление цепочками поставок: рассмотрите международный бизнес, деловое администрирование, финансы или экономику.

4. Получите профессиональный опыт

Получение профессионального опыта может помочь подтвердить ваш интерес к области или побудить вас рассмотреть другие варианты. Большинство степеней бакалавра, которые вы можете получить, сохраняют некоторую профессиональную гибкость. Например, вы можете поступить в колледж по специальности «бухгалтерский учет», намереваясь работать в сфере финансов, но если вместо этого вы решите работать в сфере здравоохранения, ваш опыт будет передан. Такие возможности, как стажировки, знакомят вас с обязанностями и рабочими процессами, которыми управляют сотрудники отдела нормативно-правового соответствия. Они также позволяют вам общаться в разных отраслях, прежде чем начать поиск работы.

Роль комплаенс-офицера обычно не является должностью начального уровня. Поэтому вы можете сначала подать заявку на вакансии, которые требуют меньшего опыта. Вы можете подать заявку на работу в другие отделы в нужной вам области или найти работу начального уровня в качестве аналитика, представителя или сотрудника по вопросам соответствия.

5. Рассмотрите дополнительные полномочия

Большинству работодателей не требуется дополнительное образование или сертификация для должностей ответственных за соблюдение нормативных требований, но получение дополнительных полномочий может улучшить вашу кандидатуру. Вы можете получить степень магистра, связанную с вашей отраслью, или получить более специализированную степень магистра права в соответствии с требованиями. Если вы заинтересованы в сертификации, вы можете получить один из следующих сертификатов:

• Сертифицированный специалист по соблюдению требований и этике. Предлагается Обществом корпоративного соответствия и этики. Кандидаты сначала выполняют требования к непрерывному образованию, установленные Советом по сертификации соответствия. Они также должны отработать один год или 1500 часов работы, связанной с соблюдением нормативных требований, прежде чем сдавать экзамен.

• Профессиональные лидеры в области этики и нормативно-правового соответствия: присужденные Инициативой по этике и нормативно-правовому соответствию, кандидаты должны сдать экзамен из 100 вопросов, который отражает понимание передовых практик соблюдения требований, обсуждаемых в их принципах программы высокого качества.

6. Подайте заявку на вакансию комплаенс-офицера

Накопив образовательный и профессиональный опыт, начните искать должности комплаенс-офицера. Компании ценят кандидатов, которые понимают прямую связь между полным соблюдением требований и организационными достижениями. Подчеркните, как ваша академическая специализация и предыдущий опыт работы в различных условиях подтвердили ваш интерес к этой сложной должности.

Зарплата и перспективы работы для комплаенс-офицеров

По данным Indeed, средняя заработная плата комплаенс-офицера в США составляет 74 833 доллара в год. Оплата может варьироваться в зависимости от географического положения, отрасли, профессионального опыта и образования.

Бюро статистики труда прогнозирует, что занятость в соответствии с требованиями вырастет на 5% в период с 2019 по 2029 год. Этот показатель представляет собой несколько более быстрое, чем в среднем, создание новых рабочих мест.

Обратите внимание, что ни одна из компаний, упомянутых в этой статье, не связана с компанией Indeed.