Шаги, чтобы стать комплаенс-офицером

1 апреля 2021 г.

Комплаенс-офицеры — это сотрудники организации, ответственные за обеспечение соблюдения учреждением соответствующих правил, законов и лицензионных требований. Они работают с персоналом и руководством, чтобы управлять и выявлять нормативные риски и создавать средства внутреннего контроля, которые должным образом управляют и измеряют эти риски. В этой статье мы обсуждаем офицеров комплаенса, их обязанности и их навыки, а также то, как стать офицером комплаенса.

Чем занимается комплаенс-офицер?

Комплаенс-офицер выполняет следующие обязанности:

Свяжитесь с руководителями организации

Умный сотрудник по соблюдению требований понимает все обязанности организации из-за взаимодействия с директорами, старшим персоналом, сотрудниками среднего и начального уровня. Детальное знание услуг и продуктов компании и работа за кулисами с высшим руководством помогают этим специалистам повышать эффективность организации.

Комплаенс-офицеры также знают структуру снабжения и продаж фирмы, бухгалтерские операции, маркетинговые стратегии и ИТ-инфраструктуру. Хотя они пытаются связаться со всеми в организации, их основная цель — следить за другими отделами и разрабатывать изменения для снижения риска организации.

Соблюдайте режимы регулирования и применимые законы

Комплаенс-офицеры должны сосредоточиться на понимании правил, применимых к бизнесу компании. Они также должны знать концепцию каждого правила, следить за новыми интерпретациями этих правил и выявлять последние изменения в правилах. Для некоторых это означает, что профессионалы в этой области посвящают часть своего дня поиску и чтению последних новостей отрасли.

Мониторинг фирменных процедур и политик

Отделы соблюдения нормативных требований создают процедуры и политики, облегчающие соблюдение всех нормативных требований, а также применимых правил и законов. Работа в этих отделах означает, что вы сохраняете бдительность, эффективно исправляете нарушения и предотвращаете риски. Как сотрудник отдела нормативно-правового соответствия, контролирующий политику и процедуры компании, вы обучаете сотрудников сохранять бдительность. Вы также помогаете работникам тестировать подходы для определения и предоставления наилучших решений для предотвращения рисков.

Регулярно привлекайте супервайзеров

Комплаенс-офицеры проводят свой день, связываясь с рисками, наблюдая за деятельностью фирмы, отвечая на вопросы, контролируя сотрудников и оперативно устраняя потенциальные риски. Отличные специалисты по комплаенсу могут эффективно общаться с членами команды на всех уровнях организации, воспитывая и развивая культуру комплаенс при каждом взаимодействии.

Держите директоров и старших руководителей в курсе

Помимо регулярного общения с руководителями и сотрудниками всех отделов фирмы, сотрудник по комплаенсу должен информировать совет директоров и старших должностных лиц о любых проблемах, которые могут возникнуть. Они должны получать информацию о потенциальных рисках, которые могут угрожать успеху организации. Эти профессионалы рассматривают свои отношения с руководителями и директорами компаний как деловые отношения, построенные на честном и открытом общении.

Убедитесь, что операции по обеспечению соответствия имеют ресурсы и системы

Комплаенс-офицеры занимаются технологиями и бизнес-планированием для фирмы, выступая за ресурсы и технологии, адаптированные для соответствия требованиям. Организации, которые нанимают специалистов по комплаенсу для управления рисками, наиболее эффективно понимают важность использования технологических решений и автоматизации регулирования, чтобы избежать проверки со стороны регулирующих органов и минимизировать риски.

Обеспечивает безопасность сотрудников и организации

Комплаенс-офицеры несут ответственность за обеспечение безопасности сотрудников и фирмы. Они сосредоточены на том, чтобы сотрудники и персонал выполняли все задачи с большей точностью. Эта вакансия подходит людям, которые могут раскрыть все мельчайшие детали внутри компании. Профессионалы должны направлять сотрудников и руководящий персонал по вопросам, которые могут снизить бизнес-риски, и создавать стратегии и политики, которые могут реализовать члены команды.

Найти и нанять кандидатов с подходящими навыками

Роль комплаенс-офицера заключается в том, чтобы находить и нанимать лучших специалистов для организации и давать им задачи, которые могут снизить риски в бизнесе. Важным компонентом управления всеми рисками является тесное сотрудничество с сотрудниками, которые обладают соответствующими навыками для управления сложными регуляторными и уставными изменениями. Дайте им ресурсы и инструменты для развития их влияния и способностей.

Соответствовать требованиям ИТ

Юридические требования, регулирующие ИТ, могут различаться в зависимости от отрасли, и специалисты по соблюдению требований должны знать, как реализовать средства контроля, требуемые различными отраслевыми стандартами и государственными учреждениями. Они должны избегать несоблюдения требований, которое может привести к штрафам и санкциям, делая их приоритетными в своих обязанностях.

Займитесь планированием программы

Комплаенс-офицеры оценят потенциальные угрозы конфиденциальности, целостности данных и доступности. Они также могут определять доступ к данным, которые хранятся и передаются через ИТ-системы. Эти специалисты также рассматривают общий риск, связанный с сетью, системой или программным обеспечением. Сотрудник по соблюдению требований гарантирует, что ваша фирма создаст стратегии и политики, регулирующие авторизацию, внутренний доступ и установленные элементы управления, включая шифрование, брандмауэры и другие стратегии снижения рисков. К другим обязанностям специалиста по соблюдению относятся:

• Сообщение о нарушениях соответствия

• Консультации с юридическими экспертами по вопросам соблюдения

• Обучать сотрудников комплаенс-темам

• Операции по соблюдению документов

Навыки комплаенс-офицеров

Чтобы успешно выполнять свою роль сотрудника по соблюдению требований, вам необходим опыт в этой области и набор навыков. Вот скомпилированный набор навыков для комплаенс-офицеров:

Навыки общения

Независимо от вашей организации и должности, наличие отличных устных и письменных коммуникативных навыков является существенной угрозой контроля в вашем бизнесе. Каждый сотрудник по комплаенсу должен инициировать отличные стратегии коммуникации с руководителями и сотрудниками компании на каждом уровне.

Возможности оценки рисков

Шаги, которые следует учитывать при управлении рисками, включают планирование, идентификацию, мониторинг, отчетность, контроль и анализ рисков. Сотрудник по соблюдению рисков в компании должен использовать эти стратегии и контролировать процессы их реализации. Комплаенс-менеджер должен обладать фундаментальными знаниями о положениях и правилах, связанных с оценкой и интерпретацией рисков.

Внимание к деталям

Большинство положений, политик и правил внутри фирмы требуют детального анализа. Комплаенс-офицеры должны обращать внимание на все мельчайшие детали.

Глубокие знания о безопасности и уязвимости

Комплаенс-офицеры должны иметь всесторонние знания о вопросах и политиках безопасности, таких как контроль, правила, проверка, отчеты об аудите, проверка и стандарты ISO.

Знание бизнеса

Обладание глубокими знаниями в области ИТ и бизнеса может облегчить процесс аудита. Важнейшие ИТ-инструменты и технологии, связанные с комплаенсом, должны помочь сотруднику по комплаенсу выполнять успешные операции по минимизации рисков в организации.

Навыки решения проблем

Специалисты по соответствию рискам могут создавать неточные бизнес-проблемы и нормативные политики, которые могут предлагать возможности решения проблем, требующих мониторинга и внедрения решений. Решение проблем должно основываться на отзывах и соответствующих шагах членов команды.

Организационные навыки

Комплаенс-офицер должен обладать навыками многозадачности. Они должны обрисовывать в общих чертах, что нужно делать, и обеспечивать стратегии, которым сотрудники должны следовать при выполнении своих задач.

Интерпретация/анализ

Комплаенс-офицеры используют навыки интерпретации и анализа для решения сложных проблем в организации. Они также анализируют отдельные компоненты, обсуждают сложные вопросы с членами команды и предлагают эффективные решения. При анализе или интерпретации сложных вопросов они используют управление рисками, анализ данных, интерпретацию правил и исследовательские навыки.

Как стать комплаенс офицером

Если вы хотите стать специалистом по комплаенсу, выполните следующие действия:

1. Учитывайте отраслевую специализацию

Сотрудник по соблюдению требований может работать в отрасли, которая требует регулирования, например, бухгалтерские услуги, правительство, финансы, производство и здравоохранение. Профессионал также может специализироваться в конкретных отделах, включая соблюдение экологических норм, корпорации и здравоохранение. Прежде чем продолжить образование, учащиеся должны рассмотреть свои предпочтения в работе, чтобы убедиться, что их степень может помочь им выбрать правильную карьеру и стать успешными офицерами по соблюдению нормативных требований.

2. Получите степень бакалавра

Учащиеся бакалавриата могут пройти около 60 кредитов общеобразовательной подготовки. Например, естественные науки и математика. Кроме того, 60 кредитов основных и факультативных курсов, связанных с отраслью соответствия. Совместная степень, которую вы можете получить, чтобы стать специалистом по соблюдению, включает статистику, финансы, бухгалтерский учет, менеджмент и экономику.

Степени для студентов, стремящихся специализироваться в секторе соблюдения, включают бизнес, здравоохранение, гражданское право, уголовное правосудие и экологическую инженерию. Вам потребуется четыре года очного обучения, чтобы получить степень бакалавра и стать потенциальным кандидатом на эту должность.

3. Найдите опыт работы и стажировки

Чтобы стать специалистом по соблюдению требований, вам потребуется большой опыт, который вы сможете получить во время стажировок и улучшить свое резюме. Благодаря стажировкам студенты получают ценные навыки, знания и применяют занятия в классе в реальных условиях. Студенты колледжа ищут опыт на стажировках в младших и старших классах.

Эти стажировки могут проходить летом и длиться один семестр, весной или осенью. Огромный опыт, который студенты получают на стажировках, делает их более продуктивными на рабочем месте.

4. Пройдите сертификацию

Вы можете работать специалистом по комплаенсу без сертификации, но наличие сертифицированного сотрудника свидетельствует об опыте ваших будущих работодателей. Процедуры сертификации и квалификационные требования различаются в зависимости от учетных данных. Получение сертификата может занять от нескольких месяцев до нескольких лет, в зависимости от требуемых учетных данных.

5. Подумайте о степени магистра

Степень бакалавра поможет вам соответствовать минимальным требованиям к образованию, чтобы стать сотрудником по соблюдению требований в организации. Вы можете перейти на высший и исполнительный уровни в индустрии соответствия, если вы получите степень магистра. Для получения степени магистра требуется два полных года обучения и больше времени, если вы посещаете занятия с частичной занятостью. Убедитесь, что вы продолжаете это исследование, чтобы получить навыки, которые помогут вам достичь ваших карьерных целей.

6. Ознакомьтесь с федеральным законодательством и законодательством штата.

Прежде чем подать заявку на должность сотрудника по соблюдению требований, убедитесь, что вы ознакомились с законодательством штата и федеральным законодательством. Вы можете найти эту информацию в Департаменте кадров США или на веб-сайте правительства вашего штата. Используйте свои знания и покажите в сопроводительном письме свое понимание законодательства штата и федерального законодательства.

7. Подать заявку на работу

После окончания учебы и получения необходимого образования и опыта вы подаете заявку на эту должность. Напишите резюме, в котором укажите свою академическую квалификацию и многолетний опыт, и покажите потенциальным работодателям, почему вы подходите на эту должность в качестве сотрудника по соблюдению требований. Приложите сопроводительное письмо с вашими данными и опишите, как вы собираетесь использовать свои навыки и обширные знания для улучшения организации.