Все, что вам нужно знать о показателях соответствия

10 сентября 2021 г.

Показатели соответствия — это поддающиеся количественному измерению показатели того, насколько хорошо работает команда соответствия компании. Оценивая такую ​​информацию, как общее количество инцидентов, время между проблемами, ключевые индикаторы риска и затраты на соблюдение требований, группы обеспечения соответствия могут определить области, требующие улучшения, и извлечь выгоду из своих сильных сторон. Если вы специалист по соблюдению требований или менеджер, вам может быть полезно узнать больше о показателях соответствия и способах их отслеживания. В этой статье мы объясним, что такое метрики соответствия, опишем важность их измерения, рассмотрим различные примеры и дадим советы по выбору лучших метрик.

Что такое показатели соответствия?

Метрики соответствия — это индикаторы, которые можно использовать для определения того, насколько хорошо работает ваша программа соответствия. Под соответствием понимается способность вашей организации или компании соблюдать правила и нормы в своей отрасли и бизнесе. Программа соответствия включает шаги и процедуры, которым вы и ваши коллеги можете следовать, чтобы убедиться, что вы соблюдаете правила. Например, ваша программа может включать шаги для каждой операции, обзоры безопасности и обновления, а также организованный метод отчетности и отслеживания инцидентов и несчастных случаев. Метрики соответствия позволяют вам количественно оценить информацию, показывающую вашу производительность в соответствии с мерами соответствия.

Важность измерения соответствия

Вот несколько причин, по которым важно измерять соответствие требованиям и отслеживать соответствующие показатели:

Снижение расходов на соблюдение

Измеряя, отслеживая и сообщая о показателях соответствия, вы можете определить лучший способ снизить расходы на соблюдение требований. В некоторых ситуациях вы можете сократить расходы на соблюдение требований, создав более эффективную группу обеспечения соответствия, которая оптимально использует бюджет. Вы можете избежать ненужных сборов за нарушение нормативных требований или снизить стоимость ущерба, причиненного в результате несчастных случаев в вашей компании.

Точно сформулируйте цели соответствия

Использование метрик соответствия может позволить вам разработать более реалистичные цели соответствия для вашей команды. Вы можете использовать метрики, чтобы определить текущую скорость роста или снижения и установить цель, как изменить траекторию. Например, если ваша команда преуспевает в обучении комплаенсу, но борется с общим количеством нарушений в квартал, вы знаете, что нужно сосредоточить свои усилия на сокращении нарушений с помощью других методов.

Снижайте риски и повышайте безопасность

В зависимости от компании и отрасли эффективное соблюдение требований может снизить количество несчастных случаев и повысить безопасность. В некоторых отраслях более строгое соблюдение требований может просто снизить штрафы и повысить эффективность, но на рабочих местах, где инциденты и несчастные случаи могут привести к телесным повреждениям, соблюдение требований напрямую связано с безопасностью сотрудников.

Примеры показателей соответствия

Вот несколько примеров показателей соответствия, которые вы можете использовать для оценки успеха вашей программы соответствия:

• Временные рамки распознавания и разрешения. Время до распознавания показывает, сколько времени требуется вашей команде по обеспечению соответствия требованиям, чтобы распознать проблему. Время решения показывает, сколько времени требуется для полного решения проблемы.

• Стоимость соответствия за инцидент или проблему: для каждого инцидента, которым управляет ваша команда, бюджет соответствия влечет за собой затраты. Измерение этих затрат может помочь вам определить, насколько эффективно команда справляется с инцидентами.

• Точность прогнозов потенциальных рисков. Команды по обеспечению соответствия могут прогнозировать риски, чтобы рассчитать вероятность возникновения каждого риска в предстоящем квартале. Сравнение прогнозов с результатом может показать, насколько хорошо команда комплаенс прогнозирует риски и готовится к ним.

• Тотальные нарушения правил и положений: Нарушения могут происходить по ряду причин, в том числе из-за плохой подготовки и длительных сроков признания. Измерение общего количества нарушений правил дает простой показатель соответствия.

• Общее количество жалоб клиентов и сотрудников. Вы можете измерять жалобы клиентов и сотрудников, чтобы определить, как часто клиенты и сотрудники недовольны операциями. Это важная мера соответствия, поскольку их отзывы могут выявить проблемы, которые группа обеспечения соответствия могла пропустить.

• Количество расследований соответствия. Метрики расследований позволяют определить, насколько эффективна ваша команда в расследовании каждой проблемы. Если у вас есть другие показатели, демонстрирующие общее количество проблем, вы можете сравнить их, чтобы определить процент проблем, которые были получены и исследованы.

• Количество присутствующих ключевых индикаторов риска. Ключевой индикатор риска может включать в себя такие показатели, как высокая текучесть кадров, нормативные изменения и низкая вовлеченность или удовлетворенность сотрудников. Все эти факторы могут указывать на высокий риск для операции или деятельности.

• Случаи превышения допусков к риску: Допуск к риску — это то, как часто команда по обеспечению соответствия ожидает столкновение с определенным риском, и этот показатель учитывает, когда эти ожидания превышаются. Например, группа соответствия может решить, что им нужно не более двух случаев нарушения нормативных требований в квартал, но закончить квартал с тремя.

• Время между инцидентами или авариями: этот показатель измеряет количество времени, которое проходит между каждым инцидентом или нарушением, и может позволить команде быстро понять, как часто происходят аварии. Уменьшение этого числа может облегчить работу группы соответствия и повысить эффективность.

Советы по выбору показателей соответствия

Вы можете использовать эти полезные советы для выбора правильных показателей соответствия:

• Установите причину для каждой метрики. Некоторые метрики могут быть более эффективными для вашей организации, чем другие, и установление причин для каждой выбранной метрики может помочь вам выбрать метрики, которые лучше всего подходят для вас. Например, если ваша компания не продвигает каналы для отзывов клиентов и сотрудников, метрика, отслеживающая эти отзывы, может оказаться бесполезной.

• Выберите простые показатели для понимания. Обеспечение простоты каждой выбранной вами метрики может сделать процесс отслеживания и записи вашего прогресса более понятным. Когда все в вашей команде понимают, о чем говорят числа, прикрепленные к метрикам, это может сделать их более эффективными.

• Выберите те, которые легко доступны. Успешная метрика обычно представляет собой индикатор, который легко поддается количественной оценке. Например, метрики, которые отслеживают общее количество инцидентов или нарушений, обычно легко отслеживать и получать.

• Интегрируйте цели соответствия с метриками. Чтобы определить, какие показатели соответствия включить в измерение, рассмотрите свои цели. Может оказаться неэффективным измерять показатель, который не связан с текущими целями вашей команды.